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今年以來，贛榆農商銀行以“知規合規”為行動主線，持續提升合規案防管理水平，增強法律風險管控能力，為實現全行高質量發展提供有力支撐。
編制一本說明書。制定2022年度部門及崗位職責優化工作方案，在各部室協力配合下，該行合規管理部全員挑燈夜戰，適時邀請部室負責人或聯絡員參會，逐項審查、討論部門及崗位職責說明書內容，并就相關修改建議與部門聯絡員充分溝通、達成一致。經“三審三校”，共優化637處部門及崗位職責說明書細節。19個部室共明確852項工作職責，設置133個工作崗位，有效解決了“職責無人認領”“職責邊界不清”等突出問題，職責表述更為規范、職責邊界更加清晰、對標找差更有方向、改革轉型更添動力，初步構建起形式與實質相統一的部門及崗位職責框架。
推進兩個規范化。一是向兄弟單位取經求教，擬定《合規檢查暨案件風險排查管理辦法（試行）》，設計工作模板，繪制工作流程圖，扎口各類檢查管理，明確檢查流程和操作標準，提升檢查質量和效果。二是擬定《2023年合規管理定性考核辦法（初稿）》，編制《2023年合規管理定性考核標準》，考核結果直接與全員績效掛鉤。不斷強化合規激勵約束機制，明確本年度合規案防先進個人評選與下年度案防重點檢查機構篩選標準。將實現合規考核由“簡單粗放”向“全面精細”轉型，推動全行上下決策問規、管理依規、執行守規，有效防范各類風險。
開展三個回頭看。一是開展2022年度合規檢查暨案件風險排查“回頭看”。堅決貫徹該行領導關于加大檢查頻次、提升檢查質量的工作要求，組織8個部室做好全年檢查收尾，科學謀劃來年檢查立項。2023年11個部室擬開展33項檢查，檢查項目數較2022年提升184%。二是開展各類應急預案“回頭看”。全面梳理歸納9個主要修訂要點，要求各部室借鑒兄弟單位工作經驗，對照做好24項應急預案修訂，確保合乎監管要求、適應工作實際。三是開展新產品、新業務、新模式“回頭看”。組織5個部室全面評估近三年推出的42個創新產品，找準風險隱患，提出應對舉措，完善制度流程。
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