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為深入貫徹?zé)o錫銀保監(jiān)分局中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)無錫監(jiān)管分局關(guān)于印發(fā)《無錫銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)方案的通知》文件精神，宜興農(nóng)商銀行審計(jì)部積極創(chuàng)新審計(jì)手段，為進(jìn)一步提升該行合規(guī)內(nèi)控管理能力，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)建立了牢固基礎(chǔ)。
建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。為達(dá)到及時(shí)掌握內(nèi)控問題線索的目的，該行審計(jì)部加強(qiáng)了日常數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，首先，對(duì)需按月、按季以及日常跑批數(shù)據(jù)模型進(jìn)行了分類管理，落實(shí)專人負(fù)責(zé)。其次，通過新型個(gè)例問題分析，及時(shí)創(chuàng)新審計(jì)模型，進(jìn)行全行數(shù)據(jù)跑批監(jiān)測(cè)，防范共性風(fēng)險(xiǎn)問題的產(chǎn)生。
形成數(shù)據(jù)共享機(jī)制。該行審計(jì)部對(duì)一部分常規(guī)性疑點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏后及時(shí)提供至各業(yè)務(wù)條線部門，由條線部門梳理后下發(fā)各經(jīng)辦支行予以核查，限期各支行將核查結(jié)果上報(bào)，由審計(jì)部協(xié)同各條線部門對(duì)反饋結(jié)果進(jìn)行集中分析，一定程度上實(shí)現(xiàn)了審計(jì)觸手的前移。
強(qiáng)化部門協(xié)同管理。在宜興農(nóng)商銀行合規(guī)五項(xiàng)機(jī)制工作要求基礎(chǔ)上，審計(jì)部與法律合規(guī)部、紀(jì)律監(jiān)督室形成了聯(lián)合行動(dòng)機(jī)制。一是對(duì)部分征信數(shù)據(jù)異常的員工，通過與法律合規(guī)部聯(lián)合發(fā)文的形式，在員工合規(guī)案防承諾書相應(yīng)條款的約束下，及時(shí)獲取該類員工的他行賬戶及第三方支付賬戶流水，有效排查了員工異常行為。二是對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的一些重要線索，通過聯(lián)合法律合規(guī)部、紀(jì)律監(jiān)督室對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行約談，形成震懾力，深度挖掘風(fēng)險(xiǎn)根源。
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