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農(nóng)發(fā)行宿遷市分行嚴(yán)格落實(shí)市銀保監(jiān)局活動開展要求，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，夯實(shí)農(nóng)發(fā)行高質(zhì)量發(fā)展根基。
一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)貫徹，提高思想認(rèn)識。組織召開“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作專題會議，對“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作要求及工作規(guī)程進(jìn)行解讀，對重點(diǎn)內(nèi)容、自查方法、自查范圍和自查目的等進(jìn)行再明確、再強(qiáng)調(diào), 下發(fā)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行宿遷市分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作方案》，確保員工全面理解和掌握自查要求。二是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)分工。成立“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長，其余領(lǐng)導(dǎo)班子成員任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，各部門在領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下按職責(zé)開展工作，明確各支行“一把手”為該行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作的第一責(zé)任人，對“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作負(fù)總責(zé)。內(nèi)控合規(guī)部作為牽頭部門，逐項(xiàng)目、逐要點(diǎn)細(xì)化任務(wù)，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和匯總工作、建立整改臺賬后跟蹤整改工作。三是強(qiáng)化推進(jìn)落實(shí)，確保問題見底。對照“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作要點(diǎn)，組織各條線、轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)逐項(xiàng)開展對照排查，深入查找內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)，建立問題清單制和整改責(zé)任制，摸清底數(shù)、即查即改、防堵漏洞，按照“建設(shè)年”活動工作要點(diǎn)及分工做好各項(xiàng)工作。四是強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保抓出實(shí)效。對照“建設(shè)年”活動的工作要點(diǎn)，將內(nèi)控合規(guī)管年、合規(guī)領(lǐng)航行動、案防專項(xiàng)治理等活動要求融入自身組織的2021年度綜合檢查范疇，從7月份開始對各支行、各部門的業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行合規(guī)“回頭看”，全面摸排存在問題，及時自查自糾，取得了一定的成效。截至目前，累計(jì)梳理存量問題個數(shù)114個，已整改問題114個，其中涉及重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域的內(nèi)控建設(shè)問題113個，重要崗位關(guān)鍵人員管理問題1個。
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